1. จำแนกกิจกรรมให้ถูกก่อนจดบริษัท
โครงสร้างกลุ่มบริษัทที่ตั้งขึ้นก่อนรู้ว่าจะขอใบอนุญาตประเภทใด มักต้องรื้อใหม่ทั้งหมด เพราะเกณฑ์ผู้ถือหุ้น สัดส่วนต่างชาติ และคุณสมบัติกรรมการต่างกันในแต่ละประเภท การย้ายผู้ถือหุ้นหลังยื่นคำขอแล้วทำให้ต้องชี้แจงเพิ่มและมักถูกมองว่าโครงสร้างยังไม่นิ่ง
จุดที่ตีความผิดบ่อยที่สุดคือความเชื่อว่าการเป็นเพียงผู้ให้บริการทางเทคนิคจะพ้นจากการกำกับ ในทางปฏิบัติผู้กำกับดูที่ผลลัพธ์ทางเศรษฐกิจ ไม่ใช่คำอธิบายทางเทคนิค หากผู้ใช้เข้าใจว่ากำลังซื้อขายผ่านบริการของเรา และเรามีส่วนกำหนดราคา คู่สัญญา หรือลำดับการจับคู่ กิจกรรมนั้นเข้าข่ายแทบทุกครั้ง
อีกกรณีที่พบมากคือธุรกิจต่างประเทศที่เชื่อว่าไม่ได้ตั้งสำนักงานในไทยจึงไม่ต้องขออนุญาต แต่การมีหน้าเว็บภาษาไทย รับฝากถอนเป็นเงินบาท มีทีมดูแลลูกค้าไทย หรือทำการตลาดผ่านผู้มีอิทธิพลในไทย ล้วนเป็นข้อเท็จจริงที่ชี้ว่าให้บริการมุ่งถึงผู้ลงทุนในไทย